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杜德利最新和抵制虛假性標(biāo)榜,場景解答、專家解讀解釋與落實(shí)

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binyun 2025-07-21 騰訊 135 次瀏覽 0個評論

界面新聞記者 | 韓理

2025年,期貨行業(yè)監(jiān)管持續(xù)升級。

根據(jù)價(jià)值在線易董統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù),截至2025年6月30日,證監(jiān)會及各地證監(jiān)局給期貨行業(yè)開具的罰單有79例,相較于去年同期的65例有所增長。涉及到的違規(guī)行為,集中在資管業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)營銷、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面,內(nèi)控不規(guī)范是違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。此外,罰單還呈現(xiàn)出“一案多罰”的特點(diǎn)。

界面新聞注意到,上半年監(jiān)管對資管業(yè)務(wù)違規(guī)格外重視,也是因該業(yè)務(wù)違規(guī)而出現(xiàn)了上半年唯一一例被暫停新增業(yè)務(wù)的處罰。

2月20日,上海證監(jiān)局罰單則顯示,東亞期貨存在的違規(guī)事實(shí)包括:一是部分資產(chǎn)管理計(jì)劃任用非公司人員或不符合投資經(jīng)理資質(zhì)的員工進(jìn)行詢價(jià)及下達(dá)交易指令,公司未切實(shí)履行主動管理職責(zé)。二是公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理混亂,未健全并有效執(zhí)行公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度,合規(guī)管控缺失。

上海證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易合法權(quán)益,同時因此前上海證監(jiān)局對東亞期貨開具了監(jiān)管措施后,相關(guān)問題未整改到位,因此該公司被采取暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月監(jiān)督管理措施。

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康德智庫專家、北京京本律師事務(wù)所主任連有律師在接受界面新聞采訪時表示:“‘未履行主動管理義務(wù)’實(shí)質(zhì)是將資管計(jì)劃淪為‘通道’。而監(jiān)管的處罰將直接減少管理費(fèi)收入,并觸發(fā)分類評價(jià)大幅扣分,影響評級及風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算?!?/span>

在連有律師看來,東亞期貨的案例有望形成“以案促改”示范,促使其他機(jī)構(gòu)全面排查資管業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、投資決策流程及風(fēng)控系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置,防范“通道化”傾向。

除了東亞期貨,5月23日,紫金天風(fēng)期貨也因資管業(yè)務(wù)被上海證監(jiān)局開具了罰單。罰單顯示,公司未有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn),公司研究所違規(guī)參與資產(chǎn)管理子公司部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資運(yùn)作管理,風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。

而后上海證監(jiān)局要求紫金天風(fēng)期貨責(zé)令改正,一同被開具罰單的還有紫金天風(fēng)期貨的分管資產(chǎn)管理和研究所的副總經(jīng)理呂東、研究所所長賈瑞斌、首席風(fēng)險(xiǎn)官余春華。

這是“一案多罰”的事例,在上半年的罰單中屢屢出現(xiàn)。

連有律師在接受界面新聞采訪時分析,“一案雙罰”常態(tài)化釋放的監(jiān)管邏輯由“機(jī)構(gòu)本位”走向“行為本位”進(jìn)行了轉(zhuǎn)變。對個人的處罰(警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選乃至市場禁入)直接沖擊高管及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格與聲譽(yù),顯著提高違法成本。對機(jī)構(gòu)則疊加分類評價(jià)扣分、暫停業(yè)務(wù)等“經(jīng)濟(jì)制裁”提升了對違法違規(guī)的處理力度,威懾升級,倒逼期貨公司將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程與人員考核,推動建立“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任鏈條,同時也傳遞“合規(guī)是核心競爭力”的監(jiān)管預(yù)期。

界面新聞記者梳理罰單還注意到,2025年上半年期貨網(wǎng)絡(luò)營銷違規(guī)是另外一大“重災(zāi)區(qū)”。多家被罰期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)中,普遍存在營銷活動、營銷內(nèi)容等內(nèi)控不足的問題。

一位期貨合規(guī)人士告訴界面新聞記者:“互聯(lián)網(wǎng)營銷是近兩年才開啟的業(yè)務(wù),還處于發(fā)展的初期,在實(shí)踐中互聯(lián)網(wǎng)營銷切實(shí)為期貨公司拓展了業(yè)務(wù)邊界,但由于各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制還不夠完善,因而相關(guān)問題才會不斷出現(xiàn)?!?/span>

連有提到,在數(shù)字化轉(zhuǎn)型、互聯(lián)網(wǎng)獲客、通道類資管等“增量”業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張時,期貨公司的風(fēng)控、合規(guī)資源投入滯后,導(dǎo)致“規(guī)模先行、風(fēng)控后置”,從而出現(xiàn)了大量相關(guān)業(yè)務(wù)罰單。

他還表示,大量罰單顯示,很多公司雖建有制度,但執(zhí)行流于形式。部分公司仍將合規(guī)視為“成本中心”,未將《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第51條“審慎經(jīng)營、有效內(nèi)控”的強(qiáng)制性要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部問責(zé)、薪酬扣回等硬約束,導(dǎo)致違規(guī)收益大于違規(guī)成本?!白寖?nèi)控制度突破‘紙面合規(guī)’才是關(guān)鍵?!?/span>

值得注意的是,近期證監(jiān)會發(fā)布了《期貨公司分類評價(jià)規(guī)定(征求意見稿)》(下稱“《征求意見稿》”),細(xì)化了各類風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)經(jīng)營相關(guān)的處罰標(biāo)準(zhǔn)。其中明確表示,期貨公司若因子公司被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的,在分類評價(jià)中將被扣分。

一位期貨公司資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對界面新聞表示,《征求意見稿》在業(yè)內(nèi)引發(fā)廣泛關(guān)注,尤其是對合規(guī)業(yè)務(wù)的細(xì)化,可能在實(shí)施中會有挑戰(zhàn),但長期肯定是有助于重塑期貨市場競爭力,優(yōu)化期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,引導(dǎo)期貨公司聚焦主業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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